招标方案

来源：招标百科时间：2022-10-26 16:49:46 点击：

招标方案是指招标人为了有效实施工程、货物和服务招标，通过分析和掌握招标项目的技术、经济、管理的特征，以及招标项目的功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，依据有关法律法规、技术标准和市场竞争状况，针对一次招标组织实施工作（即招标项目）的总体策划。招标方案是科学、规范、有效地组织实施招标采购工作的必要基础和主要依据。

准备工作

(1)选择合适的招标组织形式

招标人在编制招标方案前，首先应依法选择合适的招标组织形式。招标组织形式有自行招标和委托招标两种。组织招标投标活动是一项专业技术要求比较高的工作。

选择合适的招标组织形式是成功组织实施招标采购工作的前提。招标人自行招标的，应具有编制招标文件和组织评标的能力；不具备自行招标条件的，应当委托具有相应专业资格能力的招标机构进行委托招标。

自行招标受招标人的法律、技术专业水平以及公正意识的限制，有可能影响招标工作的规范和成效。因此，即使招标人具有一定的自行招标能力，也应鼓励优先釆用委托招标。

(2)分析项目基本特征和需求信息

招标方案编制之前，应当查阅项目审批的有关文件和资料，了解掌握项目的基本情况，主要包括：项目名称、项目招标人、项目主要功能用途，项目投资性质、规模标准、技术性能、质量标准、实施计划等需求特点和目标控制要求。此外，还应当了解项目进展和所处阶段，如决策调研、^划设计、项目批复等，依法确定招标项目的主要内容、范围、招标条件等。

(3)分析市场供求状况

编制招标方案，既要研究掌握项目技术特征和需求情况，也需要调查分析市场供求状况，可以通过网络、书刊、已完工类似项目历史资料、实地调查等市场调研方式，了解有可能参与招标项目的潜在投标人的数量、资质能力、设备、类似业绩、技术特长等有关信息，分析预判有兴趣的潜在投标人的规模、数量以及投标报价的等情况，为招标项目合同标段（包）的划分、投标人资格条件的设置、评标标准和方法的选择等提供基础依据。

(4)落实招标条件

按照《招标投标法》及有关规定，招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批、核准及备案手续的，应当先履行有关手续。招标人应当确保招标项目的相应资金或者资金来源已经落实。

1)各类项目实施招标的基本条件。项目招标应具备以下基本条件:

①招标人已经依法成立；

②国家实行立项审批、核准的依法必须招标的项目，招标人应当先行履行项目审批、核准以及招标范围、招标方式和招标组织形式的审批、核准手续；

③项目资金或资金来源已经落实。招标人应当已经落实招标项目的相应资金或者资金来源，并在招标文件中如实载明资金性质和落实情况，便于投标人结合自己的条件和需求作投标决策选择。其中，资金来源已经落实是指资金虽然没有到位，但其来源已经确定，如银行已经承诺贷款，已签订贷款协议。

特许经营权融资、土地使用权出让、产权转让等不需要招标人支付项目资金的招标项目，不需要具备资金条件。

2)各类依法必须招标项目进行招标的特别条件分别如下：

①特许经营项目融资招标的条件。以新建基础设施的特许经营项目融资招标为例，招标应具备以下主要条件：

A.招标人已经确定。大多是项目所在地的基础设施政府主管部门或其组建的项目特许经营实施机构，也有少数项目的招标人是国有资产投资管理公司；

B.项目实施方案已经政府相关部门批准。项目实施方案相当于项目建议书，包括项目建设规模、标准和进度计划，项目融资方式，项目特许经营领域和地域范围，特许经营服务的标准、规模和经营期限，风险分担原则，土地、环保、税务政策等。

②工程勘察设计项目。勘察设计所必需的基础资料已经收集完成。

③工程施工监理项目。根据施工监理招标的阶段，应当分别具有工程可行性研究报告或工程实施性方案设计，最迟施工图设计已经完成。

④工程设计施工总承包项目。按照不同开始阶段和总承包方式，应当分别具有工程可行性研究报告或工程初步设计或实施性工程方案设计。有关立项、城市规划、建设用地、环境评估、总投资等经有关政府部门审批、核准或备案。

⑤工程施工项目。根据不同行业管理要求和工程施工招标的不同阶段，应当分别具有招标项目的工程初步设计或工程招标设计或工程施工图设计，且至少保证后续工程设计能够满足工程连续施工的需要，有关技术标准、规范已经编制完成;有关立项、规划、用地、环境评估、总投资等经有关政府部门审批、核准或备案；工程建设项目用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件已经落实。

⑥工程货物项目。应当能够提出货物的使用功能、技术性能、规格以及交货时间等需求目标。

(5)招标的经济性和适用性分析

组织招标采购能够节省资金，也需要付出经济成本和时间成本。只有招标节省的资金大于招标成本，才有经济意义。但是对于单项合同估算金额较小的项目而言，招标付出的成本可能会大于招标节约的资金。因此，对于依法必须进行招标的项目，国家规定了招标的最低限额标准。

凡是低于规定的最低限额标准的项目，可以采用其他方式进行采购；属于同一企业集团或者一个大型项目内部的各个零星小额货物，可以通过组织集中采购的方式，将多个同类内容的小额货物合并，组包成为一个较大的合同标包进行招标。一些特殊项目由于供应商数量有限而不能形成有效招标竞争的，可以采用竞争性谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购等方式进行采购。

具体案例

工程建设项目招标方案

工程建设项目背景概况

主要介绍工程建设项目的名称、用途、建设地址、项目业主、资金来源、规模、标准、主要功能等基本情况，工程建设项目投资审批、规划许可、勘察设计及其相关核准手续等有关依据，已经具备或正待落实的各项招标条件。

工程招标范围、标段划分和投标资格

1)工程招标内容范围和标段划分。工程招标指工程施工招标或包括工程设计和施工的工程总承包招标，在此主要介绍工程施工招标。首先要依据法律和有关规定确定必须招标的工程施工内容、范围，包括：工程施工现场准备、土木建筑工程和设备安装工程等内容。

①工程招标内容范围

A.工程施工现场准备。指工程建设必须具备的现场施工条件，包括通路、通水、通电、通信，乃至通气、通热，以及施工场地平整，各种施工和生活设施的建设等;

B.土木建筑工程。是指房屋、市政、交通、水利水电、铁路等永久性的土木建筑工程，包括土石方工程、基础工程、混凝土工程、金属结构工程，装饰工程、道路工程、构筑物工程等;

C.设备安装工程。包括机械、化工、冶金、电气、自动化仪表、给排水等设备和管线安装，计算机网络、通信、消防、声像系统以及检测、监控系统的安装等。

工程施工招标内容、范围应正确描述工程建设项目数量与边界、工作内容、施工边界条件等。其中，施工的边界条件包括地理边界条件以及与周边工程承包人的工作分工、衔接、协调配合等内容。

②工程施工招标标段划分

工程施工招标应该依据工程建设项目管理承包模式、工程设计进度、工程施工组织规划和各种外部条件、工程进度计划和工期要求、各单项工程之间的技术管理关联性以及投标竞争状况等因素，综合分析研究划分标段，并结合标段的技术管理特点和要求设置投标资格预审的资格能力条件标准，以及投标人可以选择投标标段的空间。招标标段划分主要考虑以下相关因素：

A.法律法规。《招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对必须招标项目的范围、规模标准和标段划分作了明确规定，这是确定工程招标范围和划分标段的法律依据，招标人应依法、合理地确定项目招标内容及标段规模，不得通过细分标段、化整为零的方式规避招标。

B.工程承包管理模式。工程承包模式采用总承包合同与多个平行承包合同对标段划分的要求有很大差别。采用工程总承包模式，招标人期望把工程施工的大部分工作都交给总承包人，并且希望有实力的总承包人投标。同时，总承包人也期望发包的工程规模足够大，否则不能引起其投标的兴趣。因此，总承包方式发包的一般是较大标段工程，否则就失去了总承包的意义。而多个平行承包模式是将一个工程建设项目分成若干个可以独立、平行施工的标段，分别发包给若干个承包人承担，工程施工的责任、风险随之分散。但是工程施工的协调管理工作量随之加大。

C.工程管理力量。招标项目划分标段的数量，确定标段规模，与招标人的工程管理力量有关。标段的数量、规模决定了招标人需要管理合同的数量、规模和协调工作量，这对招标人的项目管理机构设置和管理人员的数量、素质、工作能力都提出了要求。如果招标人拟建立的项目管理机构比较精简或管理力量不足，就不宜划分过多的标段。

D.竞争格局。工程标段规模的大小和标段数量，与招标人期望引进的承包人的规模和资质等级有关，除具备总承包特级资质的承包人之外，施工承包人可以承揽的工程范围、规模取决于其工程承包资质类别、等级和注册资本金的数量。同时，工程标段规模过大必然减少投标承包人的数量，从而会影响投标竞争的效果。

E.技术层面。从技术层面考虑标段的划分有三个基本因素：

a.工程技术关联性。凡是在工程技术和工艺流程上关联性比较密切的部位，无法分别组织施工，不适宜划分给两个以上承包人去完成;

b.工程计量的关联性。有些工程部位或分部、分项工程，虽然在技术和工艺流程方面可以区分开，但在工程量计量方面则不容易区分，这样的工程部位也不适合划分为不同的标段;

c.工作界面的关联性。划分标段必须要考虑各标段区域及其分界线的场地容量和施工界面能否容纳两个承包人的机械和设施的布置及其同时施工，或者更适合于哪个承包人进场施工。如果考虑不周，则有可能制约或影响施工质量和工期。

F.工期与规模。工程总工期及其进度松紧对标段划分也会产生很大的影响。标段规模小，标段数量多，进场施工的承包人多，容易集中投入资源，多个工点齐头并进赶工期，但需要发包人有相应的管理措施和充足、及时的资金保障。划分多个标段虽然能引进多个承包人进场，但也可能标段规模偏小，发挥不了规模效益，不利于吸引大型施工企业前来投标，也不利于发挥特种大型施工设备的使用效率，从而提高工程造价，并容易导致产生转包、分包现象。

2)投标资格要求。按照招标项目及其标段的专业、规模、范围、与承包方式有关建筑业企业资质管理规定初步拟定投标人的资质、业绩标准——(详见第5章)。

工程招标顺序

工程施工招标前应首先安排相应工程的项目管理、工程设计、监理或设备监造招标，为工程施工项目管理奠定组织条件。工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和其他条件，以及各单项工程的技术管理关联度安排工程招标顺序。

根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序。一般是：施工准备工程在前，主体工程在后;制约工期的关键工程在前，辅助工程在后;土建工程在前，设备安装在后;结构工程在先，装饰工程在后;制约后续工程在前，紧前工程在后;工程施工在前，工程货物采购在后，但部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。工程招标的实际顺序应根据工程施工的特点、条件和需要安排确定。

工程质量，造价、进度需求目标

招标人员必须全面、正确地分析把握招标工程建设项目的功能、特点和条件，依据有关法规、标准、规范、项目审批和设计文件以及实施计划等总体要求，科学合理设定工程建设项目的质量、造价、进度和安全、环境管理的需求目标。这是编制和实施招标方案的主要内容，也是设置和选择工程招标的投标资格条件、评标方法、评标因素和标准、合同条款等相关内容的主要依据。其中工程建设项目的质量、造价、进度三大控制目标之间具有相互依赖和相互制约的关系：工程进度加快，工程投资就要增加，但项目的提前投产可提前实现投资效益;同时，工程进度加快，也可能影响工程质量;提高工程质量标准和采取严格控制措施，又可能影响工程进度，增加工程投资。因此，招标人应根据工程特点和条件，合理处理好三大需求目标之间的关系，提高工程建设的综合效益。

1)工程质量需求目标。招标工程建设项目质量必须依据招标人的使用功能要求，满足工程使用的适用性、安全性、经济性、可靠性、环境的协调性等要求设定工程质量等级目标和保证体系的要求;工程质量必须符合国家有关法规和设计、施工质量及验收标准、规范。

2)工程造价控制目标。招标工程施工造价通常以本教材4.1.1(8)介绍的工程建设项目投资限额为基础，编制确定工程建设项目的参考标底价格或招标控制价(投标报价的最高控制价格)作为控制目标。工程参考标底是依据招标工程建设项目一致的发包范围和工程量清单，一般参考工程定额的平均消耗量和人工、材料、机械的市场平均价格，结合常规施工组织设计编制。

3)工程进度需求目标。招标人应根据工程建设项目的总体进度计划要求、工程发包范围和阶段、工程设计的进度安排和相关条件及可能的变化因素，在招标文件中明确提出招标工程施工进度的目标要求，包括总工期、开工日期、阶段目标工期、竣工日期以及各阶段工作计划。

工程招标方式，方法

根据招标项目的特点和需求，依法选择公开招标或邀请招标方式;选择国内招标或国际招标;选择合适的招标方法和手段，包括：传统纸质招标或电子招标、一阶段一次招标或二阶段招标、框架协议招标等。

工程发包模式与合同类型

1)发包模式。根据招标工程的特点和招标人需要，按照承包人义务范围大小别选择两类承包方式：施工承包方式和设计—施工一体化承包方式。

2)合同类型。根据招标工程的特点和招标人采纳的计价方式，合同类型一般有：固定总价合同、固定单价合同、可调价合同(包括可调单价和总价)、成本加酬金合同。

(7)工程招标工作目标和计划

工程招标工作目标和计划应该依据招标项目的特点和招标人的需求、工程建设程序、工程总体进度计划和招标必需的顺序编制，包括招标工作的专业性与规范性要求以及招标各阶段工作内容、工作时间及完成日期等目标要求。招标工作时间安排需特别注意法律法规对某些工作时间的强制性要求。

招标工作计划是工程招标方案的组成部分。但是，大型工程建设项目因制定整个项目实施计划需要，往往在制定单项工程招标方案前，已经制定了整个工程建设项目分类、分阶段招标规划。中小型工程仅需要编制单项工程招标方案的工作计划。

(8)工程招标工作分解

工程招标工作分解是对整个招标工作任务、内容、工作目标和工作职责，依据招标投标的基本程序和工作要求，按照招标人的岗位职责、人力资源、设备条件及相互关系分解配置，明确落实。

(9)工程招标方案实施的措施